合規(guī)稽查部經理 工作性質:全職 招聘對象:三年工作經驗以上 工作地區(qū):泉州市 學歷要求:本科以上 參考月薪:0 性別要求:不限 一、崗位職責: 1、建立健全合規(guī)工作的各項制度、原則和標準; 2、審核客戶協議、居間協議書與補充協議書; 3、出具相關的風險提示函或法律意見書; 4、負責對申請材料或報告等進行合規(guī)審核; 5、負責對內部合規(guī)運營情況進行稽核(月度、季度、年度); 6、負責整理合規(guī)文件、整改資料與匯報資料; 7、負責處理、解決居間商、客戶投訴等問題; 8、負責違規(guī)、違法事項進行依法查處并嚴格執(zhí)行; 9、負責提供內部合規(guī)培訓與管理; 10、負責交易市場法律事務與投訴糾紛處理。
二、崗位要求: 1、本科或以上學歷,法律、法學專業(yè); 2、有三年證券、期貨、基金等行業(yè)法務工作經驗者; 3、有貴金屬行業(yè)合規(guī)稽核工作經驗者優(yōu)先; 4、掌握訴訟相關法律及流程,并具有一定的訴訟經驗; 5、熟悉金融業(yè)、貴金屬交易所等相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定; 6、具有法律職業(yè)資格證(律師執(zhí)業(yè)證)者優(yōu)先。 |